张刚：监管层主力发通知 确保制度加快进行
22/05/2017 21:26
5月19日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规次数，对郭量等两名责任人为不适当人选，处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚，其中涉嫌违法问题移交稽查部门处理。对国海证券违法违规行为进行严肃处理，继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念。各证券基金经营机构应当引以为戒，加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理，牢固树立依法合规经营理念，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，有效保障各类业务规范运营，不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。
视频列表：
.jpg)
